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    wto论文(精选5篇)

    时间:2018-03-26 来源:学术堂 所属分类: 国际经济贸易论文 本文字数:49268字

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      论文题目:  WTO解决自贸区争端相关问题探析

      摘 要:自贸区是有关国家或地区间成立的旨在促进区域内贸易投资自由化的组织, 与WTO构成了解决当代国际经贸纠纷的两个法律体系, 这两个法律体系都存在立法和司法失衡的问题.WTO多哈回合谈判失败, 制定新规则进展停滞, 但争端解决机制却十分活跃有效;而自贸区数量不断增加, 但却缺乏有效统一的争端解决司法体制.WTO与自贸区不是相互竞争的关系, 而是可以相互吸收借鉴的具有很强互补性的两个法律体系, 应该将其各自的优势融合起来, 构建一个共享的争端解决机制, 使得双方在争端解决的纵向及横向保持一致性, 为构建一个全球统一的贸易争端解决机制开辟道路.

      关键词:WTO; 自贸区; 争端解决;

      经济全球化与区域经济一体化是当今全球经济的两大显着特征.经济全球化以WTO为依托, 区域经济一体化则以各种自贸区为依托, 两者构成了当代国际经贸的两个法律体系.同时, WTO与自贸区都处在不断发展的过程中, 都存在立法与司法失衡的问题.WTO成立以来, 多边谈判达成的成果寥寥可数, 但争端解决机制却十分高效.自贸区数量不断增加, 但其争端解决机制却很不完善, 很多国家更愿意选用WTO争端解决机制这一相对成熟的、准司法性的、规则导向性的争端解决机制 (1) .通过WTO争端解决机制来解决自贸区的贸易争端, 实现两个体系的互补, 建构一个强大且平衡的国际贸易法律体系, 从而促进国际贸易的自由化, 以及国际经济的可持续发展.

      一、自贸区的界定及其发展概述

      自贸区是自由贸易区的简称, 在国内和国际层面有不同的含义.在国内层面, 自贸区 (Free Trade Zone, 简称FTZ) 是经济特区的一种.按照世界银行的定义, 自贸区是小型的封闭的免税区, 提供贸易、转运、再出口业务中的仓储、配送和销售等便利服务 (2) .早期的自贸区主要是劳动密集型企业和出口加工企业实行免税进口原材料的区域, 类似于出口加工区.随着经济的发展, 越来越多的自贸区开始关注服务业, 如软件、后台加工和金融服务等, 类似于自由港.在国际层面, 自贸区 (Free Trade Area, 简称FTA) 是不同国家或地区间为了促进本区域的贸易投资自由化、便利化, 通过签订自贸区协定、组建关税同盟等方式, 削减区域内产品的关税和配额, 采取国民待遇和最惠国待遇等措施, 开放服务贸易和投资活动, 实行比WTO更优惠更自由的贸易投资政策, 以促进本地区经济发展和社会融合, 典型的自贸区是北美自贸区和欧盟.

      世界上最早的有文字记载的自贸区出现于公元前166年古希腊的提洛岛 (Delos) , 一直持续到公元前69年该岛被海盗占领时.罗马帝国时期, 也有许多内部城市实行自由的法律政策, 拥有自己的货币, 不必向罗马帝国国王纳税.12世纪, 北欧城市组成的汉萨联盟 (Hanseatic League) 是第一个国际层面的自贸区, 汉萨联盟成员间实行自由的贸易和航运, 在沿河设立独立的仓储转运设施.现代意义上第一个国内层面的自贸区是1934年美国设立的外国贸易区 (Foreign Trade Zone or FTZ) , 成立了由财政部长和商务部长联合领导的自贸区委员会 (Free Trade Zone Broad) , 对进口货物采取免税、灵活的海关监管等措施, 以促进经济发展.目前, 该委员会批准了从加州到北卡等32个FTZ (3) .此后, 许多国家采取类似的经济政策, 自贸区的名称千差万别, 有的国家称之为经济特区 (Special Economic Zone) , 有的国家称之为出口加工区 (Export Processing Zone) , 都是在特定区域内实行优惠的政策措施, 例如对进口原材料和机器设备免税, 以及实行特殊的外汇和税收措施等, 以此吸引外资设立企业, 促进区域的经济发展和社会进步.

      我国自20世纪80年代改革开放以来, 实行广义的自贸区政策成为重要的开放措施.80年代以深圳为龙头, 设立4个经济特区和15个沿??懦鞘? 以及设立出口加工区和免税港等政策, 吸引了大量服装加工和电器制造等劳动密集型产业, 带动了珠三角经济的崛起, 由此形成了开放的第一个阶段;90年代以上海浦东开发为龙头, 设立很多经济技术开发区, 采取税收减免等优惠政策, 吸引了大量电子机械等资金技术密集型产业, 带动了长三角的开放, 由此形成了开放的第二个阶段;2001年11月10日中国加入世贸组织, 以此为契机, 中国开始全方位多领域对外开放, 并全面实施社会主义市场经济体制改革, 各地实行更加自由开放的招商引资政策, 加上国际产业和技术升级以及美联储低利率政策, 国际资金充裕, 再加上人口红利等因素, 使得中国的经济总量迅速跃居世界第二, 外汇储备总额和进出口贸易总量多年位居世界第一;2013年9月27日, 以国务院批准设立上海自贸区为标志, 中国的开放进入了新的阶段, 2015年设立了广东、天津、福建3个自贸区, 2017年又设立了辽宁、浙江、湖北、河南、四川、陕西和重庆7个自贸区, 将单纯地以加工制造业和进出口贸易创汇的自贸区, 提升为全方位多领域开创性的自贸区, 全面降低各种贸易壁垒, 采取负面清单管理模式, 实行投资准入前的国民待遇, 简化贸易投资审批程序, 这些措施对于转变政府经济治理模式, 提高我国经济发展层次, 以及提升我国经济增长质量, 具有重要的意义.

      综上所述, 自贸区的定义不同, 类型模式多种多样, 发展阶段千差万别, 本文所论述的自贸区是指国际层面的自贸区 (FTA) , 不涉及一国内部的自贸区 (FTZ) .不同国家或地区组建的自贸区, 由于各自的历史背景、社会文化、法律制度等都有所不同, 在执行和适用有关自贸区协定时, 产生各种争端在所难免, 通过WTO这一成熟的多边争端解决机制, 解决自贸区国家或地区间的法律争端, 具有必要性也具有可行性.

      二、WTO解决自贸区争端的必要性

      (一) WTO体系立法不足却有完善的争端解决机制

      WTO克服了其前身关贸总协定 (GATT) 法律地位低、管辖范围窄、组织不健全等弊端, 具有完全的法律人格和严密的组织机构.WTO最高决策权力机构是部长会议, 由各成员方贸易部长组成, 至少每两年召开一次会议, 决定所有重大事项.另一主要机构是总理事会, 是日常履行部长会议职责的常设机构, 下设货物贸易、服务贸易和知识产权三个理事会, 分别管理WTO附件1A《货物贸易总协定》 (GATT1994) 、附件1B《服务贸易总协定》 (GATS) 和附件1C《与贸易有关的知识产权协定》 (TRIPS) .总理事会除了履行行政管理职能外, 还是具有司法性质的"争端解决机构" (DSB) 和具有监督性质的"贸易政策评审机构" (TPRB) , 分别管理WTO附件2《解决争端谅解》和附件3《贸易政策评审机制协议》.总干事领导的秘书处为WTO活动提供必不可少的技术和后勤支持.WTO的组织体系是立法、行政、司法、监督、服务等机构并列, 充分体现了分权制衡的现代法治原则, 为强化监督条约的执行奠定了坚实的组织基础.

      WTO立法机构是部长会议, 拥有通过谈判制定和修改WTO法律的权力, 但由于成员越来越多、谈判议题越来越深入、利益关系越来越复杂, 采用WTO协商一致的共识决策方式, 使得WTO成立以来的历次部长会议所达成的多边成果寥寥.多哈回合谈判仅达成了《贸易便利化协议》, 大部分谈判议题无法形成共识, 促进多边贸易自由化的目标很难实现.发达国家关注的是服务贸易的市场准入、知识产权的国际?;? 以及与贸易有关的投资金融措施等议题;发展中国家更加关注初级产品的贸易壁垒、大量的农产品补贴、歧视性的技术标准, 以及贸易救济措施的滥用等议题, WTO框架下对发展中国家的特殊和差别待遇, 会使人产生不同的理解与诠释.当前, 贸易与环境?;?、贸易与人权标准、贸易与竞争政策等冲突, 越来越受到国际社会的普遍关注, 但WTO协定没有涉及这些冲突应如何协调和解决.

      WTO立法体系存在不足, 不能满足成员方制定新规则的需求, 但WTO的司法体制发挥了补充作用.WTO建立了有别于联合国国际法院的争端解决机制, 规定了磋商、斡旋、调停、调解、专家组、上诉机构、仲裁、执行监督等完整的程序, 每个程序都有严格的启动条件和时限要求, 特别是专家组和上诉机构报告的通过, 以及授权贸易报复等关键环节, 采取反向共识的决策方式, 实际上赋予了WTO的强制管辖权和独立裁判权, 从"法官独立断案""两审终审""严格时效"等现代法治观点看, WTO争端解决机制具备了国际经贸法庭的雏形, 被誉为"WTO皇冠上的明珠".自1995年成立直至2016年年底, WTO受理了成员间520起争端, 通过了189份专家组报告和144份上诉机构报告, 大部分报告得到了较好的执行, WTO争端解决机制已经被频繁地使用且取得了很大的成功.

      WTO司法体系取得巨大成功的同时, 也面临着新的问题.随着争端的复杂化, WTO专家组和上诉机构等司法机构要不断地对现有的WTO协定进行司法解释, 极易产生超越司法权限、干涉立法的问题, 引起了一些成员的不满.例如:1998年上诉机构在WTO海龟海虾案中, 援引《野生动植物濒危物种的国际贸易公约》来解释GATT第20条的"可用竭的自然资源", 协调了贸易规则和环境?;さ某逋? 为使用司法方法解决立法难题开辟了道路, 并将各种国际法渊源与WTO规则相结合, 丰富和发展了WTO司法体制, 但也受到了许多成员的批评, "政治的僵局和利益的复杂极易形成司法积极主义, 为了追求贸易自由的目标, 而替代滞后的立法行为".WTO争端解决机制处于一种困境, 即不管其从哪方面发展都会存在违法的风险.一方面, 如果固守陈规, 谨慎且严格地解释现存的法律文本, 就不能满足成员方持续发展的需求;另一方面, 如果大胆地解释法律, 则会超越其司法边界, 出现司法造法的问题.

      (二) 自贸区协定迅速发展但缺乏完善的争端解决机制

      按照GATT第24条的规定, WTO成员可以组建自由贸易区或关税同盟, 作为最惠国待遇的例外, 在成员间实行更优惠的贸易措施, 更好地推进区域贸易一体化.由于WTO多哈回合谈判成果寥寥, 许多成员开始了自贸区协定的谈判, 纷纷组建自贸区.截至2017年6月20日, 有445个自贸区协定通知了WTO, 其中279个协定已经生效, WTO成员中只有蒙古没有参加任何自贸区.自贸区协定大体可以分为两类:一类是体现了现有的WTO条款, 如关税减让、非关税壁垒削减、海关估价、原产地规则、技术壁垒、透明度, 以及反倾销反补贴、保障措施、服务贸易市场准入、知识产权?;?、投资措施、例外条款等, 大都反映了WTO规则的内涵和实质;另一类是对现有的WTO协定内容进行了整合或完善, 有些规定了更多的市场准入和服务贸易开放条款, 有些规定了更高的知识产权?;ひ? 有些涵盖了投资、劳工、环境、支付汇率等条款, 体现了比WTO多边贸易自由化更高的要求.

      WTO成员在设立自贸区的协定中, 明确了当事方的权利义务, 大部分都规定了相应的争端解决条款.如美国和澳大利亚的自贸区协定, 第20章B节规定了争端解决条款, 两国成立联合委员会监督本协定的执行, 如果产生争端, 首先应该磋商解决.如果60天内无法达成一致, 可以提交到3人组成的专家组进行审理, 专家组在180天内提交初期报告给两国进行评审, 在评审后45天内通过有约束力的裁决报告, 败诉方应该执行专家组报告, 否则胜诉方可以推迟减让等贸易报复期限.中国和澳大利亚的自贸区协定, 第15章规定了争端解决条款, 磋商后增加了斡旋、调停、调解程序, 如果无法解决则提交到独立的仲裁庭解决.许多其他自贸区的争端解决机制也大体相同.

      尽管自贸区当事方争端解决方式是经过仔细谈判才达成的, 规定得也很详细具体, 但在实践中使用得很少.根据2016年的WTO年度报告, 只有16起贸易争端是通过自贸区所规定的争端解决机制解决的, 与WTO争端解决机制的高效形成了强烈的反差.自贸区立法发展和司法滞后的原因主要有以下三方面.首先, 很多自贸区协定签订时间不长, 现阶段还没有引起很多争端, 还处于磨合探索等阶段;其次, 自贸区争端当事方由于地理位置、文化背景相近, 利益关系更加紧密, 因此, 更愿意通过外交谈判等政治途径解决彼此的争端, 而不习惯将争端提交给独立的第三方进行司法裁判;最后, 当自贸区争端通过双边谈判无法解决时, 由于WTO争端解决机制的良好运作, 争端当事方更愿意诉诸WTO争端解决机制来解决, 这样更容易接受WTO多边的监督和执行.

      WTO与自贸区都出现了立法与司法失衡的问题, 而这种失衡又具有互补性.一方面, WTO虽然有着完善的争端解决机制, 但由于立法不足而面临着?;?另一方面, 自贸区虽然发展迅猛, 但由于缺乏完善的争端解决机制, 必将遏制其发展, 现有的自贸区也可能破裂.因此, 通过WTO解决自贸区的争端, 对两种体系而言, 不仅是有益的, 而且是必要的.

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